【北京大学金融学如何】证监会查处厦门宝拓操纵“焦炭1209合约”案

发布时间:2020-04-10

根据大连商品期货交易所监控线索,2012年12月,证监会对厦门宝拓资源有限公司(以下简称厦门宝拓)操纵“焦炭1209合约”价格案进行立案调查。2014年3月,证监会对该案作出行政处罚决定。

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调查显示,厦门宝拓在交割月通过在其实际控制的期货账户间对倒交易“焦炭1209合约”来提高交割结算价,致使增值税进项税额被多计,达到少纳增值税的目的。证监会称,此种行为与传统的通过操纵形成价差进而获利相比,是一种较为新型的操纵获利方式。

“焦炭1209合约”是2012年9月到期的一次性实物交割期货合约,其交割结算价为2012年9月全部交易日所有成交价格的加权平均价。2012年8月30日,厦门宝拓及其母公司厦门恒兴集团有限公司(以下简称厦门恒兴)合计多头持仓580手“焦炭1209合约”,占当日多头总持仓量98%。2012年9月7日至9月12日,厦门宝拓期货账户与上海桐润实业有限公司(以下简称上海桐润)期货账户相互进行了4笔交易,成交价均高于相互交易前该合约日结算价,双向总成交180手,成交量占当月该合约总成交量96%,导致“焦炭1209合约”交割结算价上涨幅度达3.11%。

其中,签发优惠原产地证书1.05万份,货值7.84亿美元,同比增长分别为19.45%和41.01%,可为企业获得约2100万美元进口国关税减免。

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经查,厦门宝拓和上海桐润期货账户由厦门宝拓实际控制,上述4笔对倒交易均系厦门宝拓总经理陈云卿决策,以约定的时间和价格相互交易。厦门宝拓通过操纵“焦炭1209合约”交割结算价,使得厦门宝拓和厦门恒兴在“焦炭1209合约”实物交割环节多计增值税进项税额387,658.12元。

北京市人力资源和社会保障局医疗保险处处长蒋继元坦言,目前的医保水平还不足以将戒烟纳入医保。

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在上述两个城市首套房贷款政策出现松动之后,昨日,有消息称,深圳首套房贷利率开始松动。五大行深圳分行中,首套房贷利率除农行仍在基准上浮5%,中行、工行、建行、交行均从原来的基准利率1.05倍回归基准,二套房贷利率则为基准的1.1倍。昨日,《金证券》记者以普通客户身份摸底调查了解到,目前南京各大银行普遍实行基准利率上浮5%的政策。

央行公告显示,昨日进行的300亿元91天期正回购操作,中标利率持平在3.14%。此外央行本周二进行的500亿元28天期正回购操作,中标利率持平于2.80%。综观全周央行公开市场本周净回笼570亿元。

厦门宝拓操纵“焦炭1209合约”交割结算价的行为,违反了《期货交易管理条例》第四十三条关于任何单位、个人不得操纵期货交易价格的规定,构成了《期货交易管理条例》第七十四条第(三)项“以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量”所述的行为。厦门宝拓操纵“焦炭1209合约”交割结算价的直接负责的主管人员为陈云卿,其他直接责任人为苏新。证监会决定,对厦门宝拓没收违法所得387658.12元并处以等额罚款,对陈云卿给予警告并处以3万元罚款,对苏新给予警告并处以1万元罚款。

证监会表示,期货交易价格操纵行为扰乱了期货市场正常的交易秩序,破坏了期货市场价格发现的功能。证监会对此始终保持高压态势,一旦发现,坚决依法查处,切实维护市场秩序,保护期货交易各方的合法权益。(中新网证券频道)

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网友评论:

来自马鞍山的网友说:评论时间:2020-04-10

真心等你的人,他总会真心等下去,不愿意等你的人,总是一转身就牵了别人的手。


来自海门的网友说:评论时间:2020-04-10

如果有来生, 要做一棵树, 站成永恒, 没有悲欢的姿势。 一半在土里安详, 一半在风里飞扬, 一半洒落阴凉, 一半沐浴阳光, 非常沉默非常骄傲, 从不依靠,从不寻找。


来自新密的网友说:评论时间:2020-04-10

记着,等待是无结果的张望,想等的话就等吧,反正已经绝望。


来自新乐的网友说:评论时间:2020-04-10

织女与牛郎,清浅一水隔,相对两无言,盈盈复脉脉。


来自东方的网友说:评论时间:2020-04-10

我真恨不得剖开我的胸膛,把我爱放在我心头热血最暖处窝着,再不让你遭受些微风霜的侵暴,再不让你受些微尘埃的沾染。


来自阿城的网友说:评论时间:2020-04-09

我将于茫茫人海中寻我唯一灵魂之伴侣。得之,我幸:失之,我命。


来自楚雄的网友说:评论时间:2020-04-09

祝你遇到那个人,让你看一眼就不再想要别的人。再不济的话,祝你遇到一个人,你兜兜转转一圈回来,发现最好的还是他,刚好他还在等你。


来自德州的网友说:评论时间:2020-04-09

生不要因为害怕被人误解,而把自己过得很卑微。


来自韩城的网友说:评论时间:2020-04-08

记住的,是不是永远不会消失?我守护如泡沫般脆弱的梦境,快乐才刚开始,悲伤却早已潜伏而来。


来自新沂的网友说:评论时间:2020-04-08

对我来说,最难解决的事情是,如何才能不想你。